來源:圖蟲
歷經(jīng)3個(gè)月募集,國壽安保盛恒平衡混合宣告募集失敗。
近日,國壽安保盛恒平衡混合型證券投資基金(下稱“國壽安保盛恒平衡混合”)公告,國壽安保盛恒平衡混合自2024年4月30日開始公開募集,截至7月30日募集期限屆滿,因未能滿足基金備案條件,基金合同不能生效。
對此,時(shí)代周報(bào)記者聯(lián)系國壽安保基金,對方表示,受市場波動(dòng)等情況影響,截至2024年7月30日,國壽安保盛恒平衡混合的募集期限屆滿,因未能滿足基金備案條件,故《國壽安保盛恒平衡混合型證券投資基金基金合同》不能生效。
國壽安保基金對時(shí)代周報(bào)記者表示,作為中國人壽系統(tǒng)內(nèi)唯一的公募基金,國壽安保基金終致力于通過多渠道、多方式、多維度優(yōu)化客戶體驗(yàn),持續(xù)提升客戶獲得感及幸福感,在高質(zhì)量發(fā)展之路上篤定前行。
時(shí)代周報(bào)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),在國壽安保盛恒平衡混合之前,年內(nèi)已有7只基金發(fā)行失敗。在募集失敗的基金中,權(quán)益型產(chǎn)品占據(jù)多數(shù)。同時(shí),在債券市場投資火熱的背景下,債券市場發(fā)行火熱,多只產(chǎn)品提前結(jié)束募集。
年內(nèi)第8只基金募集失敗
國壽安保盛恒平衡混合是年內(nèi)第8只募集失敗的基金產(chǎn)品。時(shí)代周報(bào)記者注意到,國壽安保盛恒平衡混合為一只股債平衡混合型基金,而非部分媒體所說的偏債混合型基金。該基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為20%-60%,其中投資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%。股票投資方面,以行業(yè)精選策略和個(gè)股精選策略為主。
國壽安保盛恒平衡混合擬由黃力和姜紹政擔(dān)任基金經(jīng)理。黃力負(fù)責(zé)該基金債券部分投資,姜紹政負(fù)責(zé)國壽安保盛恒平衡混合股票部分投資。黃力2014年便開始擔(dān)任基金經(jīng)理,擁有10年固定收益投資經(jīng)驗(yàn)。
根據(jù)基金備案條件,自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下,基金募集期屆滿或基金基金公司依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
按照基金募集失敗的相關(guān)規(guī)定,募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金公司應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。基金募集失敗后,在基金募集期限屆滿后30日內(nèi),基金公司應(yīng)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
時(shí)代周報(bào)記者了解到,針對募集失敗的基金,基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)也不得請求報(bào)酬,基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
國壽安保基金對時(shí)代周報(bào)記者表示,經(jīng)過十余年的發(fā)展,國壽安保基金已建立可供投資者選擇的較為完善的產(chǎn)品體系,并且具備較強(qiáng)的投資研究能力。截至2024年6月30日,公司累計(jì)服務(wù)客戶超過5700萬戶,成立以來旗下公募基金產(chǎn)品累計(jì)為持有人創(chuàng)造利潤約510億元。
基金發(fā)行冰火兩重天
今年以來,信澳添泰穩(wěn)健三個(gè)月持有混合FOF、圓信永豐興盛混合、農(nóng)銀MSCI中國A股氣候變化指數(shù)、創(chuàng)金合信紅利量化選股股票、長城量化鑫選六個(gè)月持有混合、光大保德信先進(jìn)材料混合以及嘉實(shí)領(lǐng)航聚鑫穩(wěn)健配置6個(gè)月持有混合FOF相繼宣布募集失敗。
除剛剛募集失敗的國壽安保盛恒平衡混合,年內(nèi)募集失敗的基金中,有2只FOF基金,其余均為權(quán)益類產(chǎn)品。值得注意是,農(nóng)銀MSCI中國A股氣候變化指數(shù)是年內(nèi)唯一募集失敗的指數(shù)型產(chǎn)品,其跟蹤的是MSCI中國A股氣候變化指數(shù)。
一名基金行業(yè)渠道人士對時(shí)代周報(bào)記者表示,影響基金發(fā)行成立的因素很多,其中行情是最主要的因素。當(dāng)市場有賺錢效應(yīng)的時(shí)候,投資者主動(dòng)購買的熱情會(huì)非常高;反之,即使渠道方面主動(dòng)營銷,投資者依然很難有動(dòng)力去購買。
時(shí)代周報(bào)記者也發(fā)現(xiàn),市場行情對基金發(fā)行市場的影響不容小覷,股債市場表現(xiàn)分化導(dǎo)致基金發(fā)行市場上也出現(xiàn)冰火兩重天的現(xiàn)象。A股行情冷淡,權(quán)益基金發(fā)行失敗的案例不斷上升,而債牛行情也讓債券基金發(fā)行相對容易。
今年以來,債券市場尤其是利率債市場,一直保持牛市態(tài)勢,吸引眾多投資者。許多新發(fā)行的債券基金因其潛在的收益前景而受到資金的熱烈追捧,并成功達(dá)到預(yù)定募集上限。
今年6月,中信保誠基金、建信基金、國聯(lián)安基金、南方基金等4家基金公司同期發(fā)行政金債指數(shù)基金,4只基金均因募集期內(nèi)的募集總規(guī)模已接近募集規(guī)模上限,而發(fā)布提前結(jié)募公告,不再接受認(rèn)購。
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