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近日，經(jīng)過(guò)馬拉松式的談判之后，歐洲議會(huì)、歐洲理事會(huì)和歐盟委員會(huì)三方就《人工智能法案》達(dá)成協(xié)議。該法案將成為全球首部人工智能領(lǐng)域的綜合性監(jiān)管法規(guī)。據(jù)路透社報(bào)道，這項(xiàng)法案最早將于明年初生效。專家分析認(rèn)為，《人工智能法案》具有全面性和綜合性。未來(lái)，法案頒布實(shí)施，將對(duì)人工智能的研發(fā)、產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)與運(yùn)行帶來(lái)巨大影響。
里程碑：
全球首部綜合性人工智能監(jiān)管立法
“歐盟就《人工智能法案》達(dá)成協(xié)議，具有里程碑意義。”英國(guó)《衛(wèi)報(bào)》報(bào)道稱，歐盟委員會(huì)內(nèi)部市場(chǎng)專員蒂埃里·布雷頓在社交平臺(tái)X寫(xiě)道：“《人工智能法案》不僅是一本規(guī)則手冊(cè)，也將成為幫助歐盟初創(chuàng)企業(yè)和研究人員引領(lǐng)全球人工智能競(jìng)賽的平臺(tái)。”
“《人工智能法案》是全球范圍內(nèi)首部綜合性人工智能監(jiān)管立法，立法進(jìn)程總體進(jìn)展非常迅速。”復(fù)旦大學(xué)發(fā)展研究院副研究員姚旭接受本報(bào)記者采訪時(shí)介紹，2021年4月21日，歐盟委員會(huì)提交《人工智能法案》，之后經(jīng)歷數(shù)輪討論。作為履行共同決策程序的聯(lián)合立法機(jī)構(gòu)，歐洲理事會(huì)和歐洲議會(huì)在該法案立法進(jìn)程中發(fā)揮關(guān)鍵作用。2022年12月6日，歐洲理事會(huì)一致通過(guò)《人工智能法案》草案；2023年6月14日，歐洲議會(huì)全體會(huì)議表決確認(rèn)其認(rèn)同立場(chǎng)。歐洲議會(huì)投票結(jié)束后，歐洲議會(huì)、歐洲理事會(huì)和歐盟委員會(huì)立即就法案舉行了第一次“三方會(huì)談”。“三方會(huì)談機(jī)制”是歐盟三大機(jī)構(gòu)代表組成的非正式會(huì)議，可以在共同決策程序的任何階段召開(kāi)，力求高效解決關(guān)鍵問(wèn)題，促使機(jī)構(gòu)間達(dá)成協(xié)議。隨后的2023年7月18日、10月2日和10月24日，分別舉行了第二、三、四次“三方會(huì)談”。直至此次協(xié)議達(dá)成，該法案整體沒(méi)有遇到根本性阻礙。
“靴子落地。”中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院歐洲研究所歐洲經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人董一凡在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，歐盟的3大核心機(jī)構(gòu)就《人工智能法案》達(dá)成共識(shí)，是一個(gè)標(biāo)志性進(jìn)展，代表著該法案最終生效基本是板上釘釘。在全球范圍內(nèi)，《人工智能法案》是一個(gè)比較領(lǐng)先的整體性監(jiān)管規(guī)則，具有很強(qiáng)的歐盟特色。
在歐盟就《人工智能法案》達(dá)成一致協(xié)議的談判中，有兩個(gè)爭(zhēng)論點(diǎn)備受關(guān)注——
一是如何監(jiān)管像ChatGPT一樣的先進(jìn)人工智能模型。據(jù)彭博社報(bào)道，一份歐盟文件顯示，所有通用型人工智能系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)者都必須滿足基本的透明度要求，除非它們是免費(fèi)的或者開(kāi)源的。透明度要求包括：具有可接受的使用策略、更新訓(xùn)練大模型的最新信息、遵守歐盟版權(quán)法以及報(bào)告用于訓(xùn)練其模型的數(shù)據(jù)信息。根據(jù)該文件，被視為有“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”的模型將受到額外約束。歐盟將根據(jù)用于訓(xùn)練模型的計(jì)算能力來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)。專家表示，目前唯一能自動(dòng)達(dá)到這一門檻的模型只有人工智能公司OpenAI的GPT-4。
二是生物識(shí)別監(jiān)控技術(shù)。協(xié)議規(guī)定，各國(guó)政府只能在公共場(chǎng)所使用實(shí)時(shí)生物識(shí)別監(jiān)控，防止恐怖襲擊等可預(yù)見(jiàn)的威脅公共安全的事件以及搜索犯罪嫌疑人等。文件還規(guī)定，禁止有目的地操縱技術(shù)，利用分類系統(tǒng)來(lái)推斷用戶種族、宗教信仰等個(gè)人信息。事實(shí)上，歐洲議會(huì)希望全面禁止生物識(shí)別監(jiān)控技術(shù)。
姚旭表示，歐盟各方達(dá)成最新協(xié)議，并不代表該法案正式完成所有立法動(dòng)作，最終還需要返回歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)再行確認(rèn)。美國(guó)《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道稱，該法規(guī)的許多細(xì)節(jié)預(yù)計(jì)在未來(lái)兩年內(nèi)都難以敲定，這為人工智能的發(fā)展留足了時(shí)間。直到談判最后一分鐘，立法者和歐盟各國(guó)仍在為“如何在促進(jìn)創(chuàng)新與防范可能的傷害間取得平衡”這一問(wèn)題辯論。
緊迫性：
為歐盟人工智能發(fā)展提供最基本護(hù)欄
“當(dāng)前，人工智能發(fā)展的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)技術(shù)監(jiān)管、法律倫理、政策評(píng)估的腳步，需要一些更有遠(yuǎn)見(jiàn)的框架來(lái)應(yīng)對(duì)未知挑戰(zhàn)。”董一凡表示，作為超大規(guī)模市場(chǎng)，基于不同于其他國(guó)家和地區(qū)的人工智能倫理與法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，歐盟希望利用自身現(xiàn)有市場(chǎng)規(guī)模和規(guī)則制定能力影響全球人工智能發(fā)展方向。此外，相對(duì)來(lái)說(shuō)，無(wú)論是在技術(shù)、企業(yè)規(guī)模還是產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面，歐盟在全球并不處于很靠前的位置。因此，歐盟希望通過(guò)率先制定一些基本規(guī)則，為自身的人工智能發(fā)展提供最基本護(hù)欄。
“歐盟《人工智能法案》的迅速進(jìn)展主要源于ChatGPT等人工智能技術(shù)爆發(fā)的壓力影響。”姚旭表示，自2022年11月OpenAI推出其大語(yǔ)言模型平臺(tái)ChatGPT以來(lái)，全球各主要經(jīng)濟(jì)體針對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)出臺(tái)了不同的監(jiān)管政策。歐盟人工智能立法進(jìn)程被迫大大提速，現(xiàn)有進(jìn)展速度遠(yuǎn)超此前預(yù)期。
姚旭分析，全球人工智能監(jiān)管與立法呈現(xiàn)兩種趨勢(shì)：一是以中國(guó)和歐盟為代表的國(guó)家和機(jī)構(gòu)迅速出臺(tái)相關(guān)規(guī)制，對(duì)人工智能進(jìn)行從框架到細(xì)節(jié)的治理探索。其中，今年7月，中國(guó)出臺(tái)的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》是全球首個(gè)針對(duì)生成式人工智能做出迅速反應(yīng)的法律，明確了本國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和規(guī)范。二是以美國(guó)為代表的國(guó)家，政府、立法與業(yè)界還在不斷磨合。OpenAI的CEO奧爾特曼在國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)上曾經(jīng)呼吁對(duì)人工智能進(jìn)行更明確的監(jiān)管，但美國(guó)國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的討論還不足以在法律層面形成快速突破。
“制定人工智能全球標(biāo)準(zhǔn)，各方仍在博弈。”姚旭表示，今年5月，G7大阪峰會(huì)上，發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人聲稱要以所謂“民主價(jià)值觀”為基礎(chǔ)建立人工智能國(guó)際準(zhǔn)則。今年11月，中國(guó)、美國(guó)、歐盟和其他約20個(gè)國(guó)家在英國(guó)簽署了《布萊切利宣言》。近期舉辦的一系列人工智能國(guó)際治理會(huì)議中，“全球南方”國(guó)家普遍表示，希望全球人工智能標(biāo)準(zhǔn)合作程度不斷加深，不希望在所謂的陣營(yíng)間“選邊站”，這與中國(guó)強(qiáng)調(diào)的人工智能領(lǐng)域國(guó)際合作倡議完全契合。從這個(gè)意義上說(shuō)，《人工智能法案》將使歐盟在人工智能監(jiān)管國(guó)際合作中有較強(qiáng)獨(dú)立性。
姚旭說(shuō)，近年來(lái)，歐盟在科技治理領(lǐng)域形成了高度內(nèi)部協(xié)同，此前數(shù)個(gè)數(shù)字治理相關(guān)法案均高速“通關(guān)”，歐盟在針對(duì)數(shù)字平臺(tái)巨頭的監(jiān)管道路上也正協(xié)同加速。此次《人工智能法案》的快速進(jìn)展再次印證了這一點(diǎn)。
新參考：
平衡監(jiān)管與發(fā)展是重中之重
《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道稱，歐盟三方艱難達(dá)成協(xié)議，意味著《人工智能法案》的關(guān)鍵輪廓已經(jīng)確定。該法案為那些尋求利用這項(xiàng)技術(shù)潛在好處的國(guó)家設(shè)定了一個(gè)新的全球基準(zhǔn)。美國(guó)《華盛頓郵報(bào)》援引哥倫比亞大學(xué)專門研究數(shù)字監(jiān)管的法學(xué)教授阿努·布拉德福德的話稱，歐盟的全面規(guī)則“可以為許多考慮監(jiān)管的政府提供參考”。
“歐盟在人工智能立法方面遵循‘人工智能向善’理念，在對(duì)人工智能相關(guān)企業(yè)責(zé)任的約束上，為全球其他經(jīng)濟(jì)體提供重要參考。”董一凡表示，歐盟推動(dòng)《人工智能法案》落地生效，一方面可以利用布魯塞爾效應(yīng)，讓在歐洲開(kāi)展人工智能業(yè)務(wù)的利益攸關(guān)方遵守相關(guān)規(guī)則約束，從而對(duì)全球人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生直接影響；另一方面，歐盟將通過(guò)與聯(lián)合國(guó)、G20和G7等多邊平臺(tái)合作，積極推廣自身理念規(guī)則，增強(qiáng)該法案的國(guó)際影響力。
“歐盟《人工智能法案》最終通過(guò)后，將成為全球加強(qiáng)人工智能治理浪潮中的重要‘靶子’。”姚旭認(rèn)為，歐盟內(nèi)部立法往往具有很強(qiáng)的溢出效應(yīng)，例如，《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》已逐漸成為全球范圍內(nèi)各個(gè)國(guó)家建立數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)機(jī)制的重要參考，也是幾乎所有全球化運(yùn)營(yíng)的企業(yè)必須實(shí)時(shí)跟蹤的重要合規(guī)依據(jù)。針對(duì)歐盟《人工智能法案》當(dāng)中的算法透明度、通用人工智能護(hù)欄、禁止使用的場(chǎng)景劃分等內(nèi)容，各國(guó)后續(xù)立法一定會(huì)針對(duì)本國(guó)實(shí)際情況逐條參考，確定保障措施和例外條款。歐盟人工智能法案后續(xù)施行情況，也將成為各國(guó)著重觀察的重點(diǎn)，其中，如何平衡監(jiān)管與發(fā)展是重中之重。
歐盟《人工智能法案》受到全球的密切關(guān)注，因?yàn)槠洳粌H會(huì)影響人工智能開(kāi)發(fā)商，還會(huì)影響使用該技術(shù)的教育、醫(yī)療保健、銀行等領(lǐng)域。
目前，歐盟《人工智能法案》也面臨一定爭(zhēng)議。德國(guó)工業(yè)聯(lián)合會(huì)（BDI）表示，歐洲目前在人工智能關(guān)鍵技術(shù)方面面臨落后危險(xiǎn)。“隨著對(duì)人工智能基礎(chǔ)模型及應(yīng)用的全面監(jiān)管，《人工智能法案》將危及制造商和用戶雙方的競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力。”BDI相關(guān)負(fù)責(zé)人艾里斯·普洛格表示，該法案基于不成熟的標(biāo)準(zhǔn)，給公司帶來(lái)的法律確定性不是更多，而是更少。
該法案未來(lái)的執(zhí)行情況也遭到質(zhì)疑。《紐約時(shí)報(bào)》認(rèn)為，《人工智能法案》涉及27個(gè)國(guó)家的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并要求在政府預(yù)算緊張之際聘請(qǐng)新的專家。歐盟之前的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，后期就因在各國(guó)執(zhí)行不同步而受到批評(píng)。
姚旭表示，對(duì)于《人工智能法案》，歐盟內(nèi)部依然還有反對(duì)意見(jiàn)，雖然大概率無(wú)法阻擋立法進(jìn)程完成，但反映出歐盟人工智能法案的矛盾性。
董一凡表示，《人工智能法案》是歐盟主要大國(guó)博弈的結(jié)果，力求在安全監(jiān)管和促進(jìn)發(fā)展上形成一種平衡。（記者 賈平凡）
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