Redmi Buds 4開(kāi)箱簡(jiǎn)評(píng)：才199還有降噪 可以無(wú)腦入
在上個(gè)月舉辦的Redmi Note11T Pro系列新機(jī)發(fā)布會(huì)上，除了兩款手機(jī)新品之外，Redmi還帶來(lái)了兩款TWS真無(wú)線藍(lán)牙耳機(jī)產(chǎn)品，Redmi Buds 4和Redmi Buds 4 Pro，此前我們?cè)赗edmi Note11T
來(lái)源：圖蟲(chóng)
又一家頭部券商遭監(jiān)管警示。
4月16日，北京證監(jiān)局對(duì)中國(guó)銀河（601881.SH、06881.HK）采取出具警示函行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，中國(guó)銀河存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況。
北京證監(jiān)局同時(shí)指出，中國(guó)銀河時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員羅黎明負(fù)有責(zé)任，同樣被出具警示函。目前，羅黎明擔(dān)任中國(guó)銀河副總裁、執(zhí)行委員會(huì)委員、首席信息官。年報(bào)披露，2023年羅黎明從公司獲得的稅前報(bào)酬為209.91萬(wàn)元。
今年以來(lái)，券商及從業(yè)人員頻頻收到監(jiān)管警示和處罰。據(jù)時(shí)代財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，截至目前，今年共19家券商收到監(jiān)管警示函，違規(guī)情況集中于投行保薦、營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員違規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)等，處罰措施較多涉及警示函、口頭警示，部分機(jī)構(gòu)員工被罰款。
中國(guó)銀河年內(nèi)多次遭監(jiān)管處罰
這已經(jīng)不是中國(guó)銀河今年第一次被出具警示函。
3月7日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告，中國(guó)銀河青島海口路證券營(yíng)業(yè)部因使用未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的勞務(wù)派遣人員為客戶辦理融資融券開(kāi)戶有關(guān)業(yè)務(wù)，并使用營(yíng)業(yè)部有關(guān)印章，通知客戶追加融資擔(dān)保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內(nèi)部制度。
來(lái)源：青島證監(jiān)局
今年2月，中國(guó)銀河存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被央行罰款159萬(wàn)元，兩名相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被處罰3.5萬(wàn)元。
此前，1月2日，北京監(jiān)管局公布一則中國(guó)銀河被出具警示函決定的公告，原因?yàn)樵摴驹陂_(kāi)展私募基金產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中存在代銷準(zhǔn)入不審慎、托管人履職盡責(zé)存在瑕疵、分支機(jī)構(gòu)管理不到位的問(wèn)題。
2023年，中國(guó)銀河實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入336.44億元，同比增長(zhǎng)0.01%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)78.79億元，同比增長(zhǎng)1.43%。其中，利息凈收入較2022年下降 19.38%，主要由于信用類業(yè)務(wù)利息收入減少以及融資利息支出增加。
4月17日，中國(guó)銀河A股報(bào)收11.25元/股，增幅1.90%，總市值約為1230億元。針對(duì)年內(nèi)兩次收警示函及后續(xù)如何整改，時(shí)代財(cái)經(jīng)聯(lián)系中國(guó)銀河，截至發(fā)稿尚未收到回復(fù)。
投行業(yè)務(wù)、員工違規(guī)成“重災(zāi)區(qū)”
2024年，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依舊對(duì)券商保持嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)。其中，招商證券、國(guó)泰君安證券、中國(guó)銀河均多次被點(diǎn)名。
今年以來(lái)，多家券商因投行IPO保薦業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。1月12日，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)中信證券、萬(wàn)和證券、中德證券采取出具警示函措施，對(duì)6名保薦代表人采取監(jiān)管談話措施。原因均為上述機(jī)構(gòu)保薦的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目存在發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。
2月18日，上海監(jiān)管局發(fā)布公告稱，中航證券在從事某項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作中未勤勉盡責(zé)，未充分履行核查義務(wù)，制作、出具的《持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告暨總結(jié)報(bào)告》存在不實(shí)記載，被采取出具警示函的監(jiān)管措施。
3月4日，華泰聯(lián)合證券未對(duì)某公司財(cái)務(wù)核算、募集資金開(kāi)展有效的督導(dǎo)，相關(guān)描述與事實(shí)不符，未能真實(shí)、準(zhǔn)確的反映該公司的違規(guī)問(wèn)題，被出具警示函。
對(duì)此，盤(pán)古智庫(kù)高級(jí)研究員江瀚向時(shí)代財(cái)經(jīng)表示，首先，高額利益驅(qū)動(dòng)是投行保薦業(yè)務(wù)違規(guī)的重要原因；其次，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力對(duì)券商的合規(guī)行為產(chǎn)生一定影響；第三，內(nèi)部控制不足也是導(dǎo)致投行保薦業(yè)務(wù)違規(guī)的重要因素。
此外，券商旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部員工違規(guī)也是一大“重災(zāi)區(qū)”。3月4日，福建證監(jiān)局指出，林潤(rùn)在中泰證券漳州延安北路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)存在向客戶承諾贈(zèng)送禮金、承諾本金不受損失的行為，且在個(gè)別客戶出現(xiàn)虧損時(shí)向其提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
3月15日，山東證監(jiān)局指出，李東祥在國(guó)盛證券煙臺(tái)長(zhǎng)江路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，在個(gè)人微信群中發(fā)布買(mǎi)入具體股票的投資建議，未按公司要求報(bào)備本人實(shí)際使用的手機(jī)號(hào)碼，因此，對(duì)該營(yíng)業(yè)部及員工出具警示函。
4月11日，上海證監(jiān)局發(fā)消息稱，天風(fēng)證券上海龍華中路證券營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在未經(jīng)公司審批，注冊(cè)使用冠營(yíng)業(yè)部名稱的自媒體賬號(hào)，且在該自媒體賬號(hào)上發(fā)布的相關(guān)證券傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的信息存在不當(dāng)內(nèi)容等問(wèn)題。
江瀚分析指出，一些從業(yè)人員缺乏專業(yè)的業(yè)務(wù)知識(shí)和合規(guī)意識(shí)，對(duì)投行保薦業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，導(dǎo)致他們?cè)跇I(yè)務(wù)操作中出現(xiàn)疏忽或故意違規(guī)的情況。因此，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和合規(guī)意識(shí)，對(duì)于防范投行保薦業(yè)務(wù)違規(guī)具有重要意義。
本文鏈接：http://www.www897cc.com/showinfo-16-83818-0.html中國(guó)銀河再遭監(jiān)管警示，年內(nèi)19家券商收警示函！投行業(yè)務(wù)、員工違規(guī)成“重災(zāi)區(qū)”
聲明：本網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容旨在傳播知識(shí)，若有侵權(quán)等問(wèn)題請(qǐng)及時(shí)與本網(wǎng)聯(lián)系，我們將在第一時(shí)間刪除處理。郵件：2376512515@qq.com
上一篇： “牛市旗手”券商股震蕩下行！多家券商股價(jià)波動(dòng)，2023年業(yè)績(jī)喜憂參半
下一篇： 營(yíng)收占比超九成，玉龍股份一季度靠黃金賺了1個(gè)億，業(yè)績(jī)?cè)鏊傧禄?/a>
Copyright ? 2016-2023 天津谷騏科技有限公司 版權(quán)所有 sitemap.xml
違法及侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系：2376512515@qq.com 津ICP備18001702號(hào)
津公網(wǎng)安備 12010102000574號(hào)