Find N3入網：最高支持16+1TB
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來源：圖蟲
今年以來，券商營業部違規問題頻發。
近日，北京證監局對長江證券（000783.SZ）北京萬柳東路營業部下發罰單。經查，該營業部存在委托無資質第三方進行客戶招攬；委托無資質第三方進行基金銷售；向第三方返還傭金、銷售提成和贈送禮品并以其他費用名目予以報銷等違規行為。
對此，北京證監局責令該營業部增加內部合規檢查次數，在決定下發之日起1年內，每6個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內報送合規檢查報告。此外，該營業部時任負責人邸海艷也被出具警示函。
來源：北京證監局
知名經濟學者盤和林向時代財經表示，券商營業部存在合規漏洞，就要制定有效的營業部內部監管措施，比如增強對營業部的審計和合規巡查。另外，還要將內控的重要性傳達給所有員工。
今年26家券商營業部遭罰
2024年以來，多家券商均收到營業部罰單。據時代財經不完全統計，截至9月23日，已有26張營業部罰單，涉及23家券商。其中，下半年至今，已有11家券商營業部遭監管處罰。
根據罰單內容來看，券商營業部的主要問題主要有：內控制度不完善、投顧業務違規、營業部人員管理不到位、營業部合規管理漏洞等多個方面。
值得一提的是，今年以來，國融證券、中泰證券（600918.SH）、中國銀河（601881.SH）旗下營業部均2次收到罰單。
其中，國融證券烏蘭浩特興安北大路證券營業部、福州東街證券營業部分別在7月5日、7月11日收到內蒙古證監局、福建證監局出具警示函措施的決定，原因涉營業部原客戶經理在營業部任職期間，存在操作他人證券賬戶、向客戶發送回訪內容并提供答復口徑的行為、未按規定保存投顧業務資料、個別員工存在未取得證券投資顧問資格向客戶提供證券投資建議的行為、組織證券投資顧問人員與不具備證券投資咨詢資質的第三方公司合作開展網絡直播投顧業務等。
而中泰證券營業部2次收罰單均是因為營業部人員管理不到位所致。3月4日，中泰證券漳州延安北路證券營業部因營業部個別員工在從事基金銷售業務時,存在向客戶承諾贈送禮金、承諾本金不受損失的行為，且在個別客戶出現虧損時向其提供經濟補償，被福建證監局采取出具警示函措施的決定。
7月10日，中泰證券泰安東岳大街第一證券營業部因營業部存在員工使用其本人微信向投資者發送開通新三板掛牌公司股票交易權限知識測試答案的情形，被山東證監局采取出具警示函措施的決定。
中國銀河旗下營業部同樣在今年收到兩次罰單。3月，中國銀河青島海口路證券營業部使用未在中國證券業協會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業務并使用營業部有關印章，青島證監局對該營業部發出警示。 次月，北京證監局就中國銀河存在開展股票質押業務不審慎的情況，對未能有效實施合規管理的副總羅黎明予以警示。
5月，江蘇證監局又查出：中國銀河南京燕山路證券營業部存在委托證券經紀人以外的非證券從業人員招攬客戶的行為，于是對該人員及其公司予以警示，記入證券期貨市場誠信檔案。
盤古智庫高級研究員江瀚告訴時代財經，營業部作為券商直接面向客戶的窗口，其合規管理水平直接關系到券商的整體形象和聲譽。因此，券商應加強對營業部的日常監管和檢查，確保營業部在業務開展過程中嚴格遵守相關法律法規及公司規章制度。同時，還應建立健全的合規報告和反饋機制，及時收集、整理和分析營業部在合規管理方面的信息，為管理層決策提供有力支持。
違規炒股是監管處罰“重災區”
除了營業部履收罰單，券商從業人員違規炒股同樣也是監管處罰“重災區”。
9月14日，北京證監局披露3張罰單，事涉25人。北京證監局指出，經查，寇玥、劉浩然等20人作為證券從業人員，曾存在買賣股票的行為。根據相關規定，決定對上述20人采取出具警示函的行政監管措施。
同時，北京證監局還指出，莊江斌作為證券從業人員，曾存在買賣股票的行為，決定對其采取出具監管談話的行政監管措施。
除上述罰單，王罡玄、陶嘉樂、韓旭、戴子銳4人，作為證券從業人員，被查出曾存在出借證券賬戶的行為。最終，北京證監局對這4人采取出具警示函的行政監管措施。
此前的4月26日，北京證監局曾因員工違規炒股對中金公司出具警示函。當時的行政監管措施決定書提到，中金公司合規管理存在兩項問題。一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務。二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。
北京證監局表示，中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行為管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。
在2024年半年報中，中金公司對此做出回應稱，公司強化員工從業資格和員工違規炒股的管控機制，加強員工交易行為的全面監測，對發現的無資格展業及違規炒股問題采取合規督導措施或移交公司問責。公司已完成前述問題的整改。
近年來，監管持續加強對證券從業人員違規買賣股票的查處力度，批量處罰頻現。根據證監會統計，2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。
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