自吳清上任證監(jiān)會(huì)主席以來，“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”成為證券行業(yè)的關(guān)鍵詞，券商密集收到罰單。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

6月18日，山東證監(jiān)局披露3張罰單，中泰證券及兩名證券從業(yè)人員魏某、劉某升被采取出具警示函措施。同日，上海證監(jiān)局披露2張罰單，方正證券上海奉賢區(qū)金海公路證券營業(yè)部及負(fù)責(zé)人被采取出具警示函措施。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

此前一天，廈門證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局各自披露1張罰單，世紀(jì)證券廈門分公司、安信證券（現(xiàn)國投證券）分別被采取出具警示函措施。值得注意的是，上述四家券商被罰的原因均涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

在“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”新理念及“長牙帶刺”、有棱有角的新要求下，監(jiān)管部門對(duì)券商的業(yè)務(wù)監(jiān)管趨嚴(yán)，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的處罰更加精細(xì)化。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，監(jiān)管部門對(duì)證券公司及其工作人員下發(fā)各類處罰已接近100張，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)成為處罰的“重災(zāi)區(qū)”。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

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四家券商均因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被罰gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

值得注意的是，上述7張罰單都與券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

從山東證監(jiān)局披露的罰單來看，中泰證券主要是員工違規(guī)投顧展業(yè)以及幫助客戶開通賬戶權(quán)限過程中違規(guī)。具體來看，中泰證券個(gè)別員工存在私下接受客戶委托買賣證券、未擔(dān)任投資顧問崗位的情況下，私下向未與公司簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為。個(gè)別員工存在通過個(gè)人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評(píng)估問卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識(shí)測試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識(shí)測試答案的行為。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

而從上海證監(jiān)局的公告看，在為機(jī)構(gòu)投資者辦理全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)權(quán)限時(shí)，方正證券上海奉賢區(qū)金海公路證券營業(yè)部存在未能充分審慎履職、全面了解投資者情況等行為，該營業(yè)部負(fù)責(zé)人也被出具警示函。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

根據(jù)深圳證監(jiān)局披露的情況，安信證券（現(xiàn)國投證券）員工同樣是因違規(guī)投顧展業(yè)而被罰。與中泰證券披露相似，在未擔(dān)任投資顧問崗的情況下，該司涉事員工向投資者提供證券投資建議。同時(shí)，在向投資者提供期貨投資建議時(shí)，該員工竟然與投資者約定分享投資收益并分擔(dān)投資損失，謀取不正當(dāng)利益。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

世紀(jì)證券廈門分公司被廈門證監(jiān)局則是因?yàn)楣緦?duì)經(jīng)紀(jì)人管理不到位，存在經(jīng)紀(jì)人未按照《經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》約定的執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)的情形，執(zhí)業(yè)地域范圍與公司的管理能力及客戶管理水平不相適應(yīng)。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

截至6月18日，今年以來，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)的罰單超過20張，方正證券、中泰證券、國投證券、興業(yè)證券、中信建投、招商證券、銀河證券、民生證券、國泰君安、世紀(jì)證券等10多家券商被罰。在去年監(jiān)管部門共開出的323張罰單中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)罰單達(dá)134張，占比高達(dá)41.49%。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

一位曾在券商總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線工作的人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及地域較廣，券商設(shè)有較多分支機(jī)構(gòu)。保證每一個(gè)員工的行為合規(guī)一直是比較值得重視的問題，大券商更是如此。近年來技術(shù)手段的進(jìn)步，對(duì)很多違規(guī)的行為起到震懾作用，也能夠發(fā)現(xiàn)一些更隱蔽的違規(guī)行為。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

經(jīng)紀(jì)、投行成為處罰“重災(zāi)區(qū)”gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

今年以來，在監(jiān)管部門對(duì)證券公司及其工作人員下發(fā)的近100張罰單中，大多數(shù)處罰為出具警示函，少部分為暫停業(yè)務(wù)資格、責(zé)令改正、公開批評(píng)、公開譴責(zé)等，處罰涉及的領(lǐng)域涵蓋券商多個(gè)主要業(yè)務(wù)條線。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

時(shí)代周報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)等領(lǐng)域今年均收到過監(jiān)管罰單。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)是處罰“重災(zāi)區(qū)”。長期以來，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是比較容易受處罰的領(lǐng)域。但隨著新“國九條”落地，券商投行領(lǐng)域同樣屢屢被處罰。在上市公司定增保薦及相關(guān)過程中違規(guī)、承銷盡職調(diào)查不充分、合規(guī)管理不到位均是監(jiān)管關(guān)注的焦點(diǎn)。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

一位曾在中型券商任職的合規(guī)風(fēng)控人員對(duì)時(shí)代周報(bào)記者坦言，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)中的問題，保證在業(yè)務(wù)合規(guī)的前提下開展業(yè)務(wù)是合規(guī)風(fēng)控人員的價(jià)值所在。不過，在業(yè)務(wù)開展過程中，會(huì)碰見很多想象不到的情況，處理這類問題非常考驗(yàn)風(fēng)控人員的能力和判斷力，遵守相關(guān)法規(guī)和合規(guī)底線是風(fēng)控人員必須要做到的。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

今年2月，吳清任職證監(jiān)會(huì)主席之初，監(jiān)管風(fēng)向就已經(jīng)發(fā)生變化。3月，證監(jiān)會(huì)集中釋放“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”新理念，“強(qiáng)”是指強(qiáng)本強(qiáng)基、“嚴(yán)”是指嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人解讀“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”政策時(shí)稱，在嚴(yán)監(jiān)管方面，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，督促保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控，履行好核查把關(guān)職責(zé)；在嚴(yán)問責(zé)方面，落實(shí)機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”，依法用好資格罰、頂格罰等做法；在強(qiáng)功能方面，督促投資銀行把功能性放在首要位置，加強(qiáng)項(xiàng)目甄別、估值定價(jià)的核心能力建設(shè)。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

在新“國九條”解讀時(shí)，吳清強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將構(gòu)建全方位、立體化的資本市場監(jiān)管體系，全面落實(shí)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角。機(jī)構(gòu)監(jiān)管要推動(dòng)回歸本源，做優(yōu)做強(qiáng)，進(jìn)一步壓實(shí)“看門人”責(zé)任，引導(dǎo)證券期貨基金等各類行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

在2024陸家嘴論壇上，吳清再次指出，投資銀行等中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，加快提升專業(yè)能力，在當(dāng)好“看門人”的同時(shí)，更好發(fā)揮交易“撮合者”作用，通過更優(yōu)質(zhì)、更專業(yè)的服務(wù)，支持上市公司在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的過程中做強(qiáng)主業(yè)、補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈。對(duì)于各類風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處理，不斷提升資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性，對(duì)各類證券違法犯罪行為要依法從嚴(yán)查處，切實(shí)維護(hù)市場公開、公平、公正。gqP28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

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